检察官在烟草公司调研
预防调查成为预防业务品牌
□河南省南阳市检察院检察长 常康
２００４年以来，南阳市检察机关预防部门立足发挥检察职能，创新预防业务形式，积极尝试预防调查工作。三年中全市１３个基层院共开展调查事项１６３件，取得了较好的法律效果、政治效果和社会效果，得到了高检院和省院的肯定与推广。
寻找理论支撑，探索预防调查工作的可行性。为了推进预防工作的专业化、科学化进程，我院从２００４年起针对预防工作存在的预防立法不到位、预防规范程序不统一、预防业务功能发挥不充分等问题寻找理论支撑，尝试开展了预防调查业务。职务犯罪预防调查是检察机关法律监督权的具体体现形式之一，是实施预防行动的前置阶段和提出检察建议及预防对策的重要基础。今年２月，高检院颁布的《人民检察院预防职务犯罪试行规则》第四条到第八条把预防调查作为预防工作的主要手段之一，进一步明确了工作原则、范围、内容和总的方法，赋予了检察机关预防职务犯罪新的职责。
规范工作程序，探索预防调查的具体操作方法。为解决制约预防调查发展的种种问题，我院积极探索预防职务犯罪工作的原则，规范工作程序，不断完善预防调查的具体操作方法。２００４年，我院经过充分调研和论证，尝试出台了《南阳市检察机关职务犯罪预防立项调查暂行规定》，明确了预防调查的依据、原则、内容、程序、处理、纪律等要求，后又印发《南阳检察机关职务犯罪预防调查补充规定》，统一了预防调查名称，确定了预防调查装卷内容。市院和１３个县市区院积极实践，当年共开展调查事项４１件。向部门、单位发出检察建议２４件，移交控申部门４件，移交当地纪检、监察部门处理５件，移交反贪、渎检部门８件。为国家挽回经济损失近３００万元。
突出调查重点，努力打造预防业务品牌。我院在预防调查工作中，始终注重调查事项的预期性、辨析性和救济性特点，形成特色，打造预防调查工作品牌。一是开展预期性调查。我们根据典型案例，预测掌握产生职务犯罪的各种可能情形，提出前瞻性的检察建议，制定前期预防措施。二是开展救济性调查，亡羊补牢。在岭南高速公路公司开展预防工作时，我们结合过往案件，对该公司进行了附属物专项基金赔偿调查。由于调查方向明确、监督措施到位，不仅堵塞了漏洞，还使调查前便存在的职务犯罪行为暴露出来，避免了３００多万元附属物赔偿款的流失。三是开展辨析性调查，对症下药。我市新野棉纺集团部分群众对公司外派业务员大量拖欠企业货款反映强烈，认为有职务犯罪隐患。我院和新野县检察院立即深入企业开展辨析性预防调查，发现该公司有５名业务员长期拖欠应交货款１４４０万元，公司财务管理与销售环节严重脱节，大量应该核销的账目仍在账上，错记、漏记、重记现象突出。为此，我们制发了加强财务和销售管理方面的检察建议。账目理顺后，我们又与该公司共同讨论制定了规章制度，有效防止了职务犯罪案件的发生。
服务基层搭和谐之桥
□宛城区检察院预防科
基层社区是社会和谐的重要基础，我院立足检察职能，把服务社会和谐作为重要职责之一，积极探索了由预防部门牵头，其他部门积极配合，在主要社区设立基层检察工作站的预防工作新路子。
为了解群众对检察机关都有哪些期盼，我们深入辖区单位和社区，采取座谈会和入户调查的方式，进行调查研究。调研中我们发现，群众主要关注检察机关两个方面的工作：一是能否强化法律监督职能，严厉查办和积极预防各类职务犯罪；二是能否做好群众工作，让社会了解检察机关在正确履行职责。根据目前检察机关的内部机构设置，上述职能分散于多个部门，彼此间缺乏有效的沟通协调；同时由于检察机关在基层缺乏联络机构，无法做到下情上达，妨碍了检察职能的充分发挥。在基层重要辖区设置检察工作站，能够作为一种“桥梁”承担检察机关直接联系群众的综合职责，为服务经济建设和维护社会稳定作出积极贡献。
基层检察工作站设立后，院党组提出了“服务一流、效率一流、形象一流、业绩一流”的工作要求。为使工作站高效、正常的运转，我们制定了基层检察工作站实施方案、工作规程、工作流程图和工作职责，使工作站的工作沿着制度化、规范化的轨道进行。
基层检察工作站成立不到两个月，就取得了明显成效：收集案件线索３件，为预防部门提供预防调查线索两件；参与监督两起重大经济活动，有力支援了地方经济建设；接待群众来访４５人次，当场息访息诉１２人次。
两招写好调查文书
□邓州市检察院预防科
虽然高检院已明确规定预防调查作为检察院开展预防工作的一种手段，然而并未专门对预防调查工作制定法律文书格式，以致检察人员在实施调查行为时，或完全借用侦查阶段的法律文书，或自行设计相应的法律文书，或干脆不用法律文书，非常混乱。这种状况必然在一定程度上影响预防调查工作的合法性、规范性和有效性。我们认为，在充分借鉴、参照《人民检察院法律文书格式》规定，预防调查法律文书应做好以下两点：
首先，要增强对预防调查法律文书重要性的认识。文书是检察机关的“脸面”，其质量高低直接影响到检察机关行使检察权的法律效果和社会效果，直接影响了法律监督机关的形象和权威。因此，要着力提高检察人员的法律专业水平，确保预防调查法律文书的严肃性、证据性和法律效力。同时，要充分借助上级院提出“无纸化”办公这一契机，提高预防调查法律文书质量，充分发挥电脑打印笔录文字工整、清晰、方便的优点，以此提高质量。
其次，要着重补充和修正以下三个方面的预防调查法律文书格式：在调查时询问有关知情人和接触被查对象，应制作《预防调查询问通知书》法律文书格式，格式及内容与侦查阶段使用的《询问通知书》大致相同；另行制作初查阶段使用的《调取证据通知书》、《调取证据清单》、《聘请书》、《委托勘检书》、《委托鉴定书》；针对预防调查终结后，拟作出的处理可能有多种情形，因此应制作《预防调查终结报告》文书格式，作为最终处理结果前的法律文书过渡。
整合资源形成合力
□卧龙区检察院预防科
加强对党员领导干部的监督，是检察机关职务犯罪预防的重点，也是组织部门工作的主要内容。近年来，我院一直在思考和探索如何整合预防监督资源，建立组织部门与检察机关联合预防监督的工作机制，实现资源共享、管理有力、惩防并举、注重预防的监督效果。实践工作中，应着重做好以下几方面工作：
加强信息沟通。建立组织部门与检察机关预防职务犯罪工作联席会议制度；由组织部干部监督审查部门牵头，检察机关预防部门参与，每季度召开一次联席会议，通报干部违法违纪情况，提出预防监督的措施和计划，明确各自的目标和任务；对重大案件线索，应及时相互通报，及时开展调查，实现预防职务犯罪的快速反应。
严格征询把关。在干部管理使用上，要充分利用检察机关的检察建议等有关职务犯罪的信息，建立干部管理档案，定期分析，有针对性的提出干部管理意见建议，从教育、监督、制度、机制等方面入手，完善措施，堵塞漏洞；在干部使用前，要征求检察机关意见，对职务犯罪或有职务犯罪嫌疑的，应不用或慎重考虑，把好关口。
做到惩防并举。对经预防监督调查，虽不构成犯罪但存在职务犯罪隐患的单位或个人，检察机关要发出检察建议，指出问题及其原因和对策；检察建议和被调查单位或个人的整改情况要通报组织部门，组织部门通过诫勉谈话，做到早教育、早提醒、早防范，通过有效地监督约束保证干部健康成长。
检察建议防患于未然
□淅川县检察院预防科
今年４月份，我院发现九重镇村镇发展中心工作人员存在乱收费现象，经过深入细致的预防调查，成功发现涉案６人、涉案金额１６万元的重大贪污窝案线索，预防科结合案件实际，积极开展预防警示教育，帮助其堵漏建制，为我县的村镇建设献言献策，受到县委政府和当地群众的一致好评。其具体做法是：
及时开展预防警示教育，强化预防效果。调查活动结束后，我院就本次预防调查事项认真进行了分析总结。在此基础上，向九重镇政府发出了检察建议。同时，应该镇政府邀请，我院副检察长王明铁结合该案，通过以案释法，阐述了职务犯罪的危害，对该镇全体公职人员进行了一次预防警示教育，促使该镇“村镇发展中心”另外４名职工主动找到检察干警说明问题，争取从轻处理。收到了较好的警示效果。
帮助发案单位堵漏建制，构筑防腐屏障。通过预防调查，及时发现既然犯罪，坚决予以打击，对于存在犯罪隐患或有犯罪倾向，有可能发展成为犯罪的，通过检察建议或座谈会等形式帮助相关单位建章立制，堵塞漏洞，消除犯罪隐患，杜绝职务犯罪的发生，防患于未然。通过此次调查，我院向九重镇政府下发了检察建议，并组织相关负责人员、预防联络处人员共同制定完善相关制度，进一步健全人、财、物各项管理制度，相继完善了相关人事、财务制度１０余条，建立了相对完善的制度保障。
矿业职务犯罪防范有术
□南召县检察院预防科
我县是一个资源大县，无论是矿种还是储量，均居河南省前列。近年来，在矿业开发过程中，职务犯罪现象时有发生，社会影响恶劣。为了更好地规范矿业开发行为，实现从源头上预防和遏制职务犯罪，我院与县国土局等有关单位密切联系，在深入调查研究和积极的理论探索的基础上，初步建立了具有南召特色的，由群众广泛参与的“矿业管理预防工作站”制度。具体做法如下：
建立机构，明确职责，提供矿业管理预防工作的组织保障。根据我县矿产资源集中分布的特点和矿点的规模，我们建立了不同层次的组织机构，为矿业管理预防工作的良性发展建构了运作框架。如县级设立“矿管预防专项小组”、村级设立“矿业管理预防工作站”，将其权限和职责，明确规定为“宣传、协调、监督、举报”八个字。
优化素质，严肃评估，增强矿业管理预防工作站的生命力。因为“矿管预防工作站”的生命力，在一定程度上决定于群众监督员的素质，所以，在选择监督员时，必须严格把关。同时，通过集中培训与分散指导相结合的方法，对监督员的素质进行“充电”。针对“预防咨询、职务犯罪、开矿证件、环保、安全”等方面的知识，由检察院预防科指导编写培训讲稿，国土局、安监局、环保局的监察机构联合培训，每年分春、秋两季定期办培训班。
强化监督，出台文件，确保矿业管理预防工作站行为规范。为了实现各层机构的工作正常化，我们建立“五项制度”，即联席会议制度、分层监控制度、预防情报制度、巡视指导制度、预防调查移送制度，形成了一整套运作机制，有效预防了该领域的职务犯罪。
做调查，一步都不能少
□西峡县检察院预防科
西峡县香菇产业发达，为农民增收和县域经济发展作出了积极贡献。但在香菇的原材料木屑的外调过程中，由于各乡镇采购渠道不同和外调木屑多头管理等原因，极易诱发基层干部贪污、受贿、挪用公款等职务犯罪。我院针对袋料香菇原材料木屑、菌种购销情况开展预防调查，为国家挽回经济损失近百万元，为职务犯罪侦查部门提供案件线索２０余件，立案２件２人，规范各项管理制度３０余项，强化了法律监督能力，拓宽了发现职务犯罪的渠道，服务了县域经济建设。
今年以来，我院预防部门立足检察职能，对我县石界河乡、丹水镇、田关乡、阳城乡、回车镇、五里桥乡六个乡镇和提供菌材的主要单位县食用菌科研中心和县三林资源服务中心，深入开展预防调查。在初步调查中，我院发现被调查的六个乡镇中多数乡镇会计账目管理不够到位，存在严重的职务犯罪隐患。经过调查，我们发现了县食用菌科研中心会计谢某伙同出纳邹某挪用菌种款３２．３万元的犯罪事实，现二人被移送我院反贪部门立案侦查，另发现我县石界河乡乔某、田关乡赛某分别挪用菌材款２万元和１万元的情况后，及时追回，有效避免了二人犯罪问题的发生，二人被移交乡纪委处理。
针对调查中发现的问题，我院预防部门，因症施策，及时发出检察建议提出有针对性的整改意见。对各乡镇存在的“小金库”问题，建议乡镇党委、政府予以清理整顿，及时纳入财政账户；对各乡镇外调木屑预付款、押金没有清收的，建议及时清收，防止资产流失；对违纪和违法人员建议有关单位和部门及时予以处理，以警示教育后人，保证袋料香菇种植的健康持续发展。
九步介入防建筑“生虫”
□桐柏县检察院预防科
“九步介入法”即立足对重大工程全程监督的目的，针对重大工程建设的重点环节，把整个工程分为九个阶段，针对每一个阶段的不同特点进行预防，同时在不同阶段均开展不同形式的警示教育和预防总结的办法，称为“九步介入法”。去年以来，我院通过细化、量化“九步介入法”，并用“四项机制”来确保其实施，得到了县委政府的充分肯定。
“九步介入法”的实施，涉及检察权与行政管理权，主管部门行业管理与司法监督权，检察机关内部预防部门与侦查部门侦查权的行使问题，若不准确定位，就可能导致司法权的监用或影响检察机关职能作用的发挥，甚至影响检察机关对外形象。为此，我院提出职务犯罪预防的“四个定位”，即立足检察职能，做到参与不干预；立足主管部门职能预防为主，检察职能预防为辅，主管部门侧重实体预防和实施，检察职能侧重程序审查监督，做到协调一致，形成合力；立足党委统一领导，做到社会力量广泛参与；立足对建设单位内部监督为主，做到内外并重，为内部预防营造良好的外部环境。
“九步介入法”实施过程中，检察机关还应注意处理好“四个关系”。即处理好检察职能预防监督与纪委、监察部门监督的关系、力争做到同步同频，避免重复工作，各行其是，增加建设部门负担；处理好检察预防部门与主管部门的关系，力争做到步调一致，配合默契；处理好与重大工程建设相关职能部门的关系，力争做到通过监督达成共识，发挥综合效应；处理好检察机关内部预防部门与相关职能部门的关系，做到一个窗口对外，内部有序高效协作。
为“村官”防腐开药方
□唐河县检察院预防科
村级财政规范透明，基层干部廉洁自律，是社会主义新农村建设的应有之义。为了解基层情况，更有针对性地预防“村官”职务犯罪，我们从两年来涉及农村基层组织工作人员的信访案件着手，进行了广泛深入的调查研究。
２００５年至２００６年，我院共收到针对村组干部的举报线索１３２件次，其中反映经济问题的占４０．２％，具体分为３种类型：一是反映村干部收入支出不透明、收入不入账、贪污挪用公共资金等问题，占全部信访案件的６５％以上；二是涉及乡镇原基金会、储金会吸收群众存款违规放款至今无法收回，不能及时为储户兑付的问题；三是涉及工程建设项目占地补偿的问题，由于工作缺少透明度，群众难免产生疑虑。
解决上述问题，我们认为应从以下两方面着手。一是要强化对村干部的素质培训。培训应包括党风廉政教育，知法守法教育，村级理财知识和农民致富知识等内容。检察机关可以开展多种形式的送法进村活动，为村干部讲解法律知识，进行法制宣传教育，提高其执政能力和廉洁意识。
二是加强乡镇财政对村级财务管理的监督力度。各乡镇财政所应安排专门人员管理村级财务，使其切实负起责任，防止出现代而不管的现象；定期对各辖区的账务处理、条据审核进行把关；特别是对村干部经手收取的各项费用，应认真审计，及时帮助入账，避免村干部实施坐支截留、挪用、贪污等违法违纪行为。